浦东新区检察院全力服务保障引领区打造全球资源配置功能高地

11月30日上午，浦东新区检察院召开“综合履行金融检察职能，服务保障引领区打造全球资源配置功能高地”新闻发布会。近一年多来，浦东新区检察院聚焦涉私募基金、场外配资、外汇等领域的新型犯罪，精准打击私募基金持牌管理人假借合法形式实施的金融犯罪，同时加大对投融资领域非法股权融资、非法经营证券期货及各类以“虚拟币”“区块链”“元宇宙”等热门概念出现的新型金融犯罪的前瞻预判研究。

惩治新型犯罪，护航引领区金融创新

“自新修订《证券法》实施以来，我们已经办理了多起典型的线上线下双通道非法经营股票场外配资刑事案件。”发布会上，检察官介绍了一起自设虚拟币交易社区并发行虚拟币诈骗公众钱款集资诈骗案。

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“与传统的虚拟货币诈骗平台不同，这起案件是以交易所模式开展虚拟货币交易活动，且多层嵌套发行代币、币币交易、质押贷款、理财服务等经营模式，同时伴有‘拉人头’发展下线的传销特征，做案手法具有一定典型性和代表性。同时，在被告人拒不认罪的情况下，我们与公安机关协作，通过IP地址比对、电子数据修复、境外证据调取等多种手段全面搜集固定证据，为庭审指控犯罪提供有力支撑。”

对于洗钱犯罪和非法跨境资金流动犯罪的打击则是另一个重点，目的在于“规范金融市场资金跨境流动”。继办理的全国首例利用比特币跨境洗钱案入选最高检惩治洗钱犯罪典型案例后，浦东新区检察院加大了对以新型金融产品融资为名实施“自融自洗”行为的细究深挖，共办理洗钱案件37件39人，其中自洗钱案件7件8人。同时，依托办案与人民银行反洗钱部门建立会商研讨、数据共享等机制，并运用与市区两级公安机关、人民银行外汇管理部门的信息共享渠道，严厉打击地下钱庄跨境洗钱活动。浦东新区检察院还依法惩处境外金融资产交易平台非法代理。

创新机制，构建金融风险防控体系

在办理金融案件的检察官看来，构建有效的金融风险防控体系，需要同时打通内部与外部的数据共享和信息研判机制。

发布会上，检察官提到了“两个率先”。浦东新区检察院在全市率先牵头区法院、区公安分局、区金融局建立金融风险防控联席会议制度，就加强数据联通共享、强化重点行业治理、畅通行刑衔接工作等凝聚共识。依托该机制与区金融局实现数据互通，接入浦东金融风险全网监测预警系统，实时掌握相关风险预警、金融监管等信息数据，为防控金融风险奠定数据基础。浦东检察院第七检察部副主任罗造祉介绍：“浦东新区金融局向区公安分局移送的160余条类金融风险企业线索中，近40%已经成案，移送浦东检察院审查逮捕或起诉；区法院在金融民商事案件审理过程中也向浦东检察院移送监督线索3条。”

另一个“率先”是在全国率先探索金融检察刑事、民事、行政、公益诉讼“四合一”机制，探索办理了浦东首例金融领域行政违法监督案件。针对某单位违规使用“银行”字样的情况向行政监管机关制发检察建议，以检察监督推动行政执法由末端处理向前端治理转变。同时一体推进信息线索研判、案件办理、重大事件磋商等，在成功办理“人伤黄牛”系列保险诈骗案之余，对16件虚假诉讼开展监督，调研银保监局、保险同业公会，推动保险行业持续稳定健康发展。

在探索涉案企业合规改革方面，该院牵头建立上海自贸区涉案企业合规第三方机制，吸纳金融领域人才加入专家智库，营造安商惠企法治化营商环境。通过异地委托机制办理的陕西某公司企业合规案件，帮助因遭遇融资难而采用违法手段融资的民营企业树立、构建合规经营理念和长效合规管控制度。

溯源治理，贡献浦东检察智慧

针对办案中发现的管理漏洞和普遍性问题，浦东新区检察院通过检察建议的形式督促相关职能部门及涉案单位建章立制防范风险，先后制发检察建议7份，通过溯源治理促进金融市场健康发展。

在办理私募基金领域案件时，该院依托数据共享，对注册在浦东的私募基金公司涉及金融风险问题开展全面排查，推动存在金融风险的21家基金公司提升合规运作水平，助力推动私募股权和创业投资股权份额二级市场发展。

此外，检察官通过微信公众号、线上法治讲堂、企业法律课堂等平台，采用推文、普法微电影、“隔空”互动授课、社区讲座等多种形式积极开展法治宣传。

2022-12-01 13:03

来源：浦东发布

【来源：新闻晨报】

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