证监会开出2021年首张罚单 熊模昌吴国荣被罚款

近日，证监会开出2021年首张罚单。当事人熊模昌、吴国荣操纵的账户组不仅亏损超3.2亿元，还被证监会分别罚款205万元、185万元。

与此同时，两人不仅双双收到证监会警告，吴国荣还被证监会采取3年证券市场禁入措施。

证监会信息显示，熊模昌与吴国荣的合作模式为熊模昌提供配资保证金，要求吴国荣买入“华平股份”数量占流通股数量的15%，并维持股价，吴国荣负责配资并操作账户实施交易。

2017年7月24日至2018年6月26日期间，吴国荣控制使用196个证券账户交易“华平股份”，并通过连续交易、对倒交易、持股优势、资金优势等对其进行股价操纵。

熊模昌可以登录账户进行查看，但是无权进行操作，增持专用账户出售全部代持股票后，剩余盈利由吴国荣、熊模昌按照6:4比例进行分配，二人存在约定实施操纵职责分工和收益分配的事实，共同完成操纵行为。

此外，除操纵股价外，熊模昌及吴国荣交易“华平股份”期间增持数量达到上市公司已发行股份30%，未履行发出收购要约的义务。熊模昌还通过其控制的私募产品进行大宗交易虚假减持“华平股份”。

关键词： 证监会 罚单 熊模昌