中盈佳和资产2宗违规收警示函 存在向不特定对象宣传推介情形

8月3日讯 中国证监会大连监管局近日公布的行政监管措施决定书([2020]12号)显示，大连中盈佳和资产管理有限公司(以下简称：“中盈佳和资产”)存在以下违规行为：

一、设立发行的“佳和·股权投资定向集合计划”、“中盈壹号资产管理计划”和“中盈盛世·恒广制造业专项集合计划”均未在中基协备案。

二、在募集资金过程中，存在通过发放宣传单方式向不特定对象宣传推介的情形。

上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号，以下简称《私募管理办法》)第八条和第十四条的规定。依据《私募管理办法》第三十三条的规定，大连监管局决定对中盈佳和资产采取出具警示函的行政监管措施。

根据中国经济网记者查询，中盈佳和资产成立于2013年12月11日，注册资本1000万人民币，法定代表人为郑彦，郑彦持有公司70%股份。

相关法规：

《私募管理办法》)第八条：各类私募基金募集完毕，私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，办理基金备案手续，报送以下基本信息：

(一)主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别;

(二)基金合同、公司章程或者合伙协议。资金募集过程中向投资者提供基金招募说明书的，应当报送基金招募说明书。以公司、合伙等企业形式设立的私募基金，还应当报送工商登记和营业执照正副本复印件;

(三)采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议。委托托管机构托管基金财产的，还应当报送托管协议;

(四)基金业协会规定的其他信息。

基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后的20个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。

《私募管理办法》)第十四条：私募基金管理人、私募基金销售机构不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式，向不特定对象宣传推介。

《私募管理办法》第三十三条：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律、行政法规及本办法规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施。

以下为原文：

关于对大连中盈佳和资产管理有限公司采取出具警示函措施的决定

大连中盈佳和资产管理有限公司：

经查，你公司存在以下违规行为：

一、设立发行的“佳和·股权投资定向集合计划”、“中盈壹号资产管理计划”和“中盈盛世·恒广制造业专项集合计划”均未在中基协备案。

二、在募集资金过程中，存在通过发放宣传单方式向不特定对象宣传推介的情形。

上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号，以下简称《私募管理办法》)第八条和第十四条的规定。依据《私募管理办法》第三十三条的规定，我局决定对你司采取出具警示函的行政监管措施。

如对本行政监管措施不服，你公司可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监管措施不停止执行。

大连证监局

2020年7月27日

关键词： 中盈佳和资产 警示函