人保资产爆老鼠仓 同进同出6659万 曾安排人进行串供

在近半年的时间里，裁判文书网上公布了3份人保资产“老鼠仓”的判决书。3名涉案投资经理均在2016年1月18日被抓获，老鼠仓“窝案”可谓被一锅端掉。3起“老鼠仓”，趋同交易金额合计5.48亿，获利共计775.38万元。涉案的三名投资经理最高被判刑六年。

据了解，人保资产在2003年由人保集团发起设立，是国内首家保险系资管公司，目前管理资产近万亿元人民币。

所谓的“老鼠仓”指的是基金公司、证券公司、保险等金融机构的工作人员，运用公有资金(基金资金等)拉升某只股票之前，先用个人资金(包括亲朋好友和本人)在低价位买进建仓。等到用公有资金将股价拉升至高位后，个人的仓位会事先卖出获利，而机构和散户的资金可能会因此而套牢。

同进同出6659万，曾安排人进行串供

昨日裁判文书网上披露了卓冰利用未公开信息交易罪的判决书。

判决书显示，2011年2月至2014年5月，卓冰担任某资产管理公司权益投资部(股票投资部)高级投资经理，负责多个股票组合账户的投资管理。期间，卓冰利用其因职务便利获取的所管理股票组合的交易品种、交易方向、交易数量、交易时间和持仓情况等未公开信息，违反规定，通过其实际控制的名为“王某某”的证券账户，先于(1-5个交易日)、同期或稍晚于(1-2个交易日)人保资产进行股票趋同交易，累计趋同交易金额6659.31万元，从中非法获利197万元。

其中，在上交所趋同交易金额2880.48万元，对应获利金额117.01万元;在深交所累计趋同交易金额3778.83万元，对应获利金额79.94万元。

判决书中还披露了作案细节：

此前曾安排“王某某”等人串供

卓冰通过实际控制“王某某”的证券账户实现了同进同出的交易操作。根据王某某的证言:交易的账户是卓冰陪同前往办理的，开立后卓冰将证券账户资料、银行卡和我的身份证都拿走了，证券账户都是卓冰在使用。卓冰与我父亲商量若有人调查，就说是父亲让我开立证券账户并操作股票的。炒股资金中没有我和父亲的资金。卓冰打电话给我让我一起去招商银行取钱，钱取出来给卓冰后就分开。大概帮卓冰取了几百万，每次少的60-70万，多的100多万。我和父亲从未操作过证券账户中的股票。

根据王某某父亲的证言:卓冰让我串供说2011年以来王某某先后在兴业证券(601377,股吧)、长江证券(000783,股吧)开立了账户，是我叫女儿开的，一直是我自己操作股票，没和别人交流过股票信息。有意思的是，卓冰还将事先准备好的几张纸给王某某父亲看，说有单位调查就照纸上说，纸上写的是向哪些人借钱，为什么借钱，怎么还钱之类的事情。

法院认为，卓冰作为保险从业人员，利用因职务便利获取的未公开信息，违反规定，从事与该信息相关的股票交易活动，情节特别严重，其行为已构成利用未公开信息交易罪，依法应予惩处。鉴于卓冰归案后能如实供述自己的罪行，退清全部赃款，有悔罪表现。在二审期间，卓冰检举他人犯罪，经查属实，有立功表现，可予减轻处罚。

依据《刑法》等相关规定，判决卓冰犯利用未公开信息交易罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金200万元。违法所得人民币197万元依法予以追缴。

与前同事合伙，趋同交易高达4.81亿

2017年11月20日公布了人保资产另一起利用未公开信息交易罪的判决书，涉案的投资经理是周效飞。

2009年6月至2016年1月，周效飞担任某资产投资经理，负责多个股票组合账户的投资管理。法院认为，2009年7月23日至2013年10月31日期间，经周效飞与陈勇共谋，由周效飞提供其利用职务便利知悉的所管理股票组合的交易品种、交易方向、交易数量、交易时间和持仓情况等未公开信息，由陈勇提供名为“邓某1”、“沈某”、“赵某2”、“王某2”、“黄某2”的证券账户及资金，违反规定，在上述证券账户内，先于或同期于人保资产进行股票交易，累计趋同交易金额4.81亿元，累计股票交易获利564.89万元。周效飞与陈勇两人在上交所趋同交易金额达2.5亿元，趋同盈利金额为234.5万元;深交所趋同交易金额2.3亿元，趋同盈利330.4万元。

共谋者陈勇也于2016年1月19日到案，次日被刑事拘留。陈勇是四川省某投资有限公司投资总监，系周效飞在上海证券的前同事。2009年周效飞从上海证券离职后进人保资产，之后与陈勇共谋利用周效飞掌握的信息操作股票，由周效飞提供未公开信息，陈勇提供账户和资金并直接负责股票操作，利润、亏损共担，分配方式一直为平分。根据陈勇的供述，涉案的账户有通过以前的下属找的，也提供了妻子和岳母的账户。最后，一共分了200多万元给周效飞，陈勇分了100多万元。

根据《刑法》等有关规定，周效飞犯利用未公开信息交易罪，判处有期徒刑六年，并处罚金人民币300万元。陈勇犯利用未公开信息交易罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币280万元。对周效飞、陈勇的违法所得人民币564.89万元予以追缴。

罚没28万，被判刑5年

第三起老鼠仓涉案的是人保资产原投资经理苏绘方。

2月25日公布的刑事判决书中显示，苏绘方曾担任人保资产投资经理，因涉嫌利用未公开信息交易罪，于2016年1月19日被刑拘。2017年9月重庆市第一中级人民法院下发刑事判决，认定苏绘方犯利用未公开信息交易罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币15万元，违法所得人民币13.49万元依法予以追缴。判决书上并未公布相应细节。

关键词： 人保资产爆老鼠仓