海通证券停牌 加剧市场担忧情绪

受前一日中信证券和国信证券被立案调查影响，11月27日A股券商板块开盘后集体走跌。行业龙头海通的海通证券沪港两地股票随后突然停牌，加剧了市场担忧情绪。截至发稿，海通证券并未就此发布相关公告，停牌原因仍不详。

紧急停牌

A股开盘后海通证券就临时停牌，但并未公布停牌原因。与此同时，海通证券的H股和债券因内幕消息未公告已在上午9时36分起短暂停止买卖;与此有关的所有结构性产品亦同时暂停买卖。《第一财经日报》随即就此事向海通证券董秘求证，但截至目前仍未与其取得联系。

此外，在26日晚已有市场消息人士透露称，海通证券有中高层管理人员被相关部门要求配合调查。但该消息目前也未得到海通证券方面的回应。

市场对此事的关注，一定程度上受当前新一轮证监法网第八次专项行动的影响。据本报此前独家报道，证监会[微博]稽查部门在本轮法网行动中，已将打击重点锁定在公募机构;既包括公募基金，也可能包括个别证券公司，且年前会有案件公布。

昔日被罚

尽管停牌原因不详，但对于行业龙头海通证券而言，今年注定是不平静的一年。

2015年7月4日，《第一财经日报》曾独家踩点现场报道了21家证券公司老总亲赴证监会参加讨论会议。随后，21家证券公司发布联合声明称，以2015年6月底净资产15%出资，合计不低于1200亿，投资蓝筹股ETF。海通证券，就是首批救市券商之一。

券商6月报披露的净资产数据显示，海通证券净资产达 978.1亿元;按照净资产15%出资的话，海通证券至少出资136.93亿元，这或为“救市”券商中出资最多的一家。

紧急入场“救市”后，海通证券却遇上了棘手的麻烦。8月25日晚间，海通证券与广发证券、华泰证券、方正证券陆续发布公告，称收到中国证监会《调查通知书》。因涉嫌未按规定审查、了解客户身份等违法违规行为，根据证券法有关规定，上述券商被证监会立案调查。

海通证券方面曾在随后8月28日的中期业绩说明会上透露，此次调查确实与通过外部接入系统进行场外配资等情况有关;但具体调查结果目前还不清楚，需等待监管进一步通知。海通方面还表示，对于客户接入外部交易信息系统，由于监管政策此前也没有明确提及，存在部分客户利用这个通道做场外配资，审查或未能足够及时。

不到一个月后，证监会便对其出具行政处罚事先告知书。根据海通证券9月11日发布的公告，证监会在行政处罚事先告知书中还列举了详细的违规细节，包括海通证券上海建国西路营业部和杭州解放路营业部对恒生HOMS系统开放专线接入，而海通证券未进行软件认证许可、未对外部系统接入实施有效管理，对相关客户身份情况缺乏了解等。告知书还显示，将对海通证券进行责令改正，给予警告，没收违法所得2865.3万元，并处以8595.9万元罚款，相关责任人也收到相应的行政处罚。

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